罚单

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北大方正人寿开年领百万罚单，4年亏损近40亿元(北大方正人寿在哪)

入驻时间：2025-01-13

北大方正人寿保险有限公司（下称“北大方正人寿”）2025年开年不利，痛吃罚款金额高达200万元的大罚单。这并非公司首次开年领罚，去年年初，公司也被披露遭到了处罚

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支付行业加速出清与整合大额罚单频出凸显严监管成效(支付行业要变天)

入驻时间：2025-01-09

证券时报记者谢忠翔回顾刚刚过去的2024年，在竞争激烈和监管趋严的背景下，支付行业加速出清与整合。总体上看，行业发展趋势凸显三大特征一是头部机构加紧增资，一些支付公司的注册资本获得了大幅提升，尤其是互联网平台旗下机构；二是行业洗牌加剧，中小支付机构被加速清退和淘汰，存量机构也在按监管要求更名；三是行业监管进一步细化，支付机构的设立与终止、展业和监管更加明确。此外，严监管下大额罚单频出，引导行业发展走向更加合法合规

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韩国对违反裸卖空禁令的跨国银行开出创纪录2,000万美元罚单(韩国买裸机犯法吗)

入驻时间：2024-03-14

韩国已决定对两家跨国投资银行和其中一家公司的当地子公司处以总计265亿韩元的罚款，这是该国有史以来对裸卖空行为开出的最大金额罚单。韩国金融监督院辖下的证券和期货委员会周一在公告中表示 “违规行为事体严重，损害了市场秩序和投资者信任。”这三方持续数月的裸卖空交易行为被视为“明知故犯”"> 点击查看详情

重拳出击！SEC对加密行业开出50亿美元罚单

入驻时间：2023-12-28

美国证券交易委员会周二宣布，该机构在2023财年起诉了多家华尔街经纪商以及加密货币行业巨头，上述执法行动共计产生约50亿美元的罚款，相关受罚机构还被要求向投资者退还损失。SEC强调了其执法行动涉及数字资产、网络安全和华尔街经纪商员工使用未经批准的通信平台开展业务。与美国司法部的刑事指控相比，该监管机构对这位前FTX负责人采取的行动已经退居次要地位">

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证监会连开10份罚单强化投行规范运作

入驻时间：2023-02-11

近日，证监会公布了10份罚单，均和券商投行业务相关，涉及国泰君安、招商证券、华安证券、民生证券、联储证券等5家证券公司，另有10位券商从业人员被采取了行政监管措施。此为证监会例行对券商尤其是对投行业务的违规罚单汇总。一家券商投行人士表示，监管部门高度重视投行业务质量，注册制下督促保荐机构归位尽责，对投行业务违规处罚信息公示，有助于强化市场声誉约束，促券商爱惜“羽毛”，发挥好“看门人”作用

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