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韩国对违反裸卖空禁令的跨国银行开出创纪录2,000万美元罚单(韩国买裸机犯法吗)

入驻时间：2024-03-14

韩国已决定对两家跨国投资银行和其中一家公司的当地子公司处以总计265亿韩元的罚款，这是该国有史以来对裸卖空行为开出的最大金额罚单。韩国金融监督院辖下的证券和期货委员会周一在公告中表示 “违规行为事体严重，损害了市场秩序和投资者信任。”这三方持续数月的裸卖空交易行为被视为“明知故犯”"> 点击查看详情

重拳出击！SEC对加密行业开出50亿美元罚单

入驻时间：2023-12-28

美国证券交易委员会周二宣布，该机构在2023财年起诉了多家华尔街经纪商以及加密货币行业巨头，上述执法行动共计产生约50亿美元的罚款，相关受罚机构还被要求向投资者退还损失。SEC强调了其执法行动涉及数字资产、网络安全和华尔街经纪商员工使用未经批准的通信平台开展业务。与美国司法部的刑事指控相比，该监管机构对这位前FTX负责人采取的行动已经退居次要地位">

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证监会连开10份罚单强化投行规范运作

入驻时间：2023-02-11

近日，证监会公布了10份罚单，均和券商投行业务相关，涉及国泰君安、招商证券、华安证券、民生证券、联储证券等5家证券公司，另有10位券商从业人员被采取了行政监管措施。此为证监会例行对券商尤其是对投行业务的违规罚单汇总。一家券商投行人士表示，监管部门高度重视投行业务质量，注册制下督促保荐机构归位尽责，对投行业务违规处罚信息公示，有助于强化市场声誉约束，促券商爱惜“羽毛”，发挥好“看门人”作用

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